La preparación para el cumplimiento se refiere al estado de preparación de una organización para satisfacer los requisitos regulatorios, de auditoría o de reporting estatutario cuando se requiera, sin necesidad de esfuerzos extraordinarios o trabajo de emergencia. Las organizaciones con alta preparación para el cumplimiento mantienen los datos, los controles y la documentación necesarios de forma continua, de modo que responder a los requerimientos de auditoría, completar los informes estatutarios o producir la documentación regulatoria requerida sea una actividad de rutina en lugar de una operación de rescate disruptiva.
Por qué es importante
La preparación para el cumplimiento distingue a las organizaciones que gestionan los datos y los controles de forma continua de las que crean datos de cumplimiento reactivamente antes de los plazos de presentación. La preparación continua reduce los costes de cumplimiento, produce unos informes estatutarios de mayor calidad y elimina el riesgo de que las presiones de los plazos generen errores o atajos que ponen en peligro la calidad de los informes. También proporciona una mayor resistencia frente a los requerimientos de auditoría ad hoc o las investigaciones regulatorias que podrían producirse fuera del ciclo de presentación previsto.
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